江苏证监局关于对江苏紫金农村商业银行采取出具警示函监管措施的决定

近日，江苏证监局发布《关于对江苏紫金农村商业银行采取出具警示函监管措施的决定》。经现场检查，江苏紫金农村商业银行股份有限公司基金销售业务在人员资质、内控合规管理及信息报送等方面存在问题，被江苏证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。

监管决定显示，在人员资质方面，该行个别负责对代销基金合作机构和产品准入进行合规风险评审的人员未取得基金从业资格。

在内控合规管理方面，一是负责代销基金业务合作机构及其产品准入审批的委员会成员中，未固定包括合规人员和产品研究人员；二是在为部分投资者购买基金提供服务时，未按要求了解投资者职业、收入来源、资产、债务等信息。

此外，在信息报送方面，该行未按规定报送基金销售业务部门负责人任职备案材料，以及原负责人的离任审计报告。

江苏证监局指出，上述行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》以及《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》等相关规定。

依据相关规定，江苏证监局决定对该行采取出具警示函的行政监督管理措施。

公开资料显示，江苏紫金农村商业银行股份有限公司成立于2011年3月，由原南京市区、江宁区、浦口区、六合区4家信用联社合并组建。2019年1月3日，该行登陆A股市场，股票代码601860。

截至2026年3月末，该行总资产2950亿元，总存款2284亿元，总贷款1986亿元，较年初分别增长1.6%、1.74%和1.91%。

扬子晚报/紫牛新闻见习记者：朱君贤

校对 陶善工